财经 股票 个股 基金 市场 行情 数据 商业 期货 观点 外汇 公司 基金 银行 保险 债券 证券 大盘 论坛 股玩 黄金 全球
百家财富网
首页 股票 港股 美股 基金 期货 创业板 三板 大盘 交易 私募 个股 精华 专题 论坛 股玩
首页 > >正文

券商入股区域性股权市场 运营机构应保持业务独立

日期:   2018/8/20   新闻来源:东方财富

   为促进区域性股权市场规范发展,更好服务实体经济,防控金融风险,中国证券业协会近日制订并发布了《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》(简称“规范”),原《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》同时废止。规范明确,证券公司入股区域性股权市场运营机构,应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立,不得利用股东身份谋取不正当利益。
  根据规范,依法设立的区域性股权市场运营机构可以加入证券业协会成为特别会员,接受自律管理和服务。证券公司、证券公司子公司可以通过投资入股区域性股权市场运营机构或开展区域性股权市场相关业务等多种方式参与区域性股权市场。
  证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务:推荐企业挂牌;承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;代理开立区域性股权市场证券账户;为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务;改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;推荐企业展示及中国证监会或证券业协会规定的其他业务。
  此外,规范强调,运营机构从业人员开展业务不得存在以下行为:单独或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务;贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;私自泄漏投资信息,或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益;隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息;从事损害所在运营机构利益的不当交易行为;进行利益输送以及中国证监会和证券业协会禁止的其他行为。

  • 相关新闻
分享到:
这一事件影响几何?现在就可以登陆,就这一热门话题热烈讨论
(无需注册,支持匿名直接发帖) 现在讨论
[风险提示] 本网站提供的有关股评、投资分析报告、股市预测文章信息等仅供参考,股市有风险,入市须谨慎!
重要声明:容维公司及其关联机构、雇员对上述信息的来源、准确性及完整性不作任何保证。在任何情况下,报告中的信息或所表达的意见仅供参考,并不构成证券买卖的出价或征价。本公司及其关联机构、雇员对使用本报告及其内容所引发的任何直接或间接损失概不负责。我公司及其关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的公司所发行的证券并进行交易,还可能为这些公司提供或争取提供投资银行业务等服务。本报告版权归百家财富网所有,未经书面许可任何机构和个人不得以任何形式翻版、复印、刊登、发表或引用等。
1、证券市场是风险市场,投资者需谨慎抉择投资事项,所有投资工具均不保证盈利。
2、证券软件系统可为客户提供投资参考,但其缺陷是不能实现百分之百准确,另外软件程序有限,不能把市场所有运行程序及元素包含在内,系统所生成的预测成果及文字说明,多基于对市场内各证券品种历史数据的长期跟踪与系统分析,通过证券品种共同特性得出的大概率结果,所以您在使用时仍要多加考虑各种可能的不利因素。
3、证券软件并不能完全揭示股票、基金、债券及权证等所有证券交易的全部风险及证券市场的全部情形,您在参与以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识, 建议您在充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险后并谨慎行事,认真考虑是否进行证券交易。
“容维公司承诺提供专业服务,不承诺投资者获取投资收益,也不与投资者约定分享投资收益或分担投资损失。”及“市场有风险,投资需谨慎。”
股市资讯
大量历史数据对比 六大神秘特征告诉你
A股价值凸 千亿增量资金或“组团扫货”
73家入摩公司披露中期业绩 57家公司实
川浙两省本周将在上交所发行地方债
北上资金小幅流出金融与科技受青睐
通业科技客户集中度高销售数据打架
264只股破净 估值底能否成为市场底
监管层密切关注股票质押风险 逐周进行
上市钢企盈利返历史高点 安阳钢铁中报
券商入股区域股权市场 运营机构应保持
个股点睛
票据融资回暖 背后有深意
收盘集合竞价 不可以撤单
上交所今实施收盘集合竞价
两百余只股跌破每股净资产
食品饮料龙头估值优势显现
可转债上市惊现最惨淡一周
债转股风险权重有下调空间
人民币汇率逆周期调控发力
四因素决定人民币未来走势
14家外资私募新发产品16只
证监会深夜发布 细化规则
证监会放宽外国人开户限制
险资二季度偏爱化工医药股
粤港澳大湾区"寻宝图"来了
公募争相布局可转债市场!
新闻点评
三大股指宽幅震荡
四大证券报纸头版头条内容精华摘要
欧美股市全线收跌
四大证券报纸头版头条内容精华摘要
两部委联合发文
四大证券报纸头版头条内容精华摘要
以太币价格一日大跌20%创年内新低
首批养老目标基金将上线互联网渠道
减税政策效应显现
四大证券报纸头版头条内容精华摘要
黑天鹅突袭:教育股沦陷 300亿没了
又来一只黑天鹅!
资金面重大变化!紧张时期正在结束
聪明钱撤离贵州茅台:股息率下滑
产经新闻
一二线城轨加快推进
三大举措打击虚拟货币、ICO
京东入股的奢侈品电商要上市 自称高科
房企发债成本有所下行 融资仍是“头等
抗癌药医保准入专项谈判名单公布 品种
275股跌破增发价 67只市盈率低于20倍
主力资金入场!近两千股已腰斩 大A股要
港股融资持续上升引担忧 香港证监会希
四大AMC或参与化解P2P风险
商务部:前7月我国实际使用外资4967.1
毕马威报告:上半年中国金融科技投资创
广东第二批P2P平台接入非现场实时监管
百家财富简介 | 网站地图 | 友情链接 | 免责条款 | 手机网站 | 容维一角 咨询热线: 0451-82435555 传真:0451-84125555
特别声明:本站所有信息均来自互联网,不保证时效,所有言论及信息不代表本站立场,本站不负任何连带法律责任!
经营许可证编号:黑B2-20160206 百家财富网版权所有 Copyright © 2004-